各省,、自治區(qū),、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委）：

      為增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時(shí)預(yù)防和制止壟斷行為,，保護(hù)市場公平競爭,，推動(dòng)加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場,，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定,，現(xiàn)就建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機(jī)關(guān)）》制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提醒敦促函

     具有下列情形之一的,，市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》,，提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作：

（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為風(fēng)險(xiǎn),，或者行業(yè)協(xié)會(huì)存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)的,；

（二）經(jīng)營者存在未依法申報(bào)、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營者集中風(fēng)險(xiǎn)的,；

（三）經(jīng)營者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風(fēng)險(xiǎn)的,；

（四）行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除,、限制競爭行為風(fēng)險(xiǎn),，或者落實(shí)公平競爭審查制度不到位的；

（五）有關(guān)單位或者個(gè)人不積極配合市場監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的,；

（六）地方市場監(jiān)管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢的,；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

      有關(guān)經(jīng)營者或者行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《提醒敦促函》之日起,，在規(guī)定時(shí)間內(nèi),，將落實(shí)情況以書面形式報(bào)市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室。對落實(shí)有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進(jìn)行整改的,，市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室將責(zé)令限期整改,，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施,。

二,、約談通知書

     具有下列情形之一的，市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)可以發(fā)出《約談通知書》,，對經(jīng)營者,、行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施：

（一）對提醒敦促事項(xiàng)逾期未整改或者整改不到位的,；

（二）經(jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議,、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響,，或者需要其提出改進(jìn)措施的,；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人涉嫌拒絕、阻礙市場監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的,；

（四）行政機(jī)關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為,，或者落實(shí)公平競爭審查制度不到位,，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；

（五）地方市場監(jiān)管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢,，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的,；

（六）其他需要約談的情形。

       被約談方應(yīng)當(dāng)自被約談之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi),，將改進(jìn)措施以書面形式報(bào)市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室,。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的,，對有關(guān)經(jīng)營者由市場監(jiān)管總局依法采取立案調(diào)查等措施,；對有關(guān)行政機(jī)關(guān)，視情采取立案調(diào)查,、通報(bào)其有關(guān)上級機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)并提出依法依規(guī)嚴(yán)肅處理建議等措施,。

三、立案調(diào)查通知書

    按照有關(guān)法律規(guī)定,，對于有證據(jù)初步證明存在下列情形的,，市場監(jiān)管總局依法予以立案，并向當(dāng)事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》：

（一）經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議,、濫用市場支配地位行為,，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的,；

（二）經(jīng)營者從事未依法申報(bào),、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營者集中的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人存在拒絕,、阻礙市場監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的,；

（四）行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的,；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形,。

四、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）

     按照有關(guān)法律規(guī)定,，對于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形,，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，市場監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》,，并依法送達(dá)當(dāng)事人,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：

（一）經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議,，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助,，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的,；

（二）經(jīng)營者從事未依法申報(bào),、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營者集中的；

（三）對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查,，拒絕提供有關(guān)材料,、信息，或者提供虛假材料,、信息,，或者隱匿、銷毀,、轉(zhuǎn)移證據(jù),，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的,。

      對于經(jīng)立案調(diào)查,，行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的,，市場監(jiān)管總局可以制作《行政建議書》,，向其有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書面報(bào)告市場監(jiān)管總局,。

      建立健全反壟斷“三書一函”制度,，是豐富反壟斷監(jiān)管手段、增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管效能,、規(guī)范反壟斷監(jiān)管行為的重要舉措,，要將制度貫穿反壟斷工作各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié),。各地要結(jié)合實(shí)際情況,，按照本通知提出的工作要求，制定本地區(qū)反壟斷“三書一函”制度,，切實(shí)抓好貫徹落實(shí),。國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室、市場監(jiān)管總局將對反壟斷“三書一函”制度建立和執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤督辦,，推動(dòng)制度落實(shí)落地,。

國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會(huì)辦公室　　市場監(jiān)管總局

2023年11月29日

（此件公開發(fā)布）